Isi kandungan:
Firma broker saham boleh sama ada institusi atau runcit, walaupun ada di Wall Street, seperti Merrill Lynch dan Morgan Stanley, melayani pelanggan dalam kedua-dua kapasiti. Firma pembrokeran institusi mempunyai pelanggan agensi sahaja, termasuk pengurus wang dan broker lain. Mereka adalah ahli bursa saham dan dikenali sebagai broker lantai. Broker bukan ahli, iaitu firma pembrokeran runcit seperti Scottrade, broker saham diskaun dalam talian, tidak mempunyai akses kepada perdagangan terus dengan pembuat pasaran atau pakar dalam pertukaran di lantai, dan mesti berdagang melalui firma ahli. Tetapi sesetengah firma broker runcit sebenarnya broker lantai, seperti Fidelity Investments, yang membolehkan mereka menawarkan harga pelanggan mereka yang lebih dekat dengan tawaran nasional terbaik dan meminta harga.
Langkah
Daftar dengan pihak berkuasa dan organisasi pengawalaturan yang sesuai. Kecuali broker bercadang untuk menjalankan perniagaan semata-mata dalam keadaan, ia mesti mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa dengan memfailkan Borang BD, Permohonan Seragam untuk Pendaftaran Pengedar Broker. Ia juga diperlukan agar broker tidak boleh memulakan perniagaan sehingga ia menjadi ahli organisasi terkawal diri (SRO) seperti pertukaran sekuriti negara atau FINRA, Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan. Dengan beberapa pengecualian, broker juga mesti menjadi ahli SIPC, Perbadanan Perlindungan Pelabur Sekuriti, yang menjamin pelanggan pembrokeran sehingga $ 500,000 dalam pembubaran broker.
Langkah
Mempunyai rakan kongsi, pengurus dan pekerja yang berdaftar dengan FINRA dan mengatur agar mereka lulus peperiksaan sekuriti mereka. Sebagai tambahan kepada firma pembrokeran yang menjadi ahli FINRA, orang yang bersekutu yang memberi kesan kepada transaksi sekuriti untuk firma itu juga perlu mendaftar dengan FINRA dengan memfailkan Borang U-4 melalui firma tersebut. FINRA juga menetapkan syarat-syarat kelayakan untuk orang yang berkaitan termasuk lulus satu siri peperiksaan sekuriti. Antaranya, siri 7 yang komprehensif bagi dagangan sekuriti korporat mesti diambil oleh sesiapa yang ingin menjadi wakil sekuriti am yang berdaftar.
Langkah
Pilih sama ada untuk menjadi ahli pertukaran atau menandatangani perjanjian akaun broker institusi dengan broker lantai yang lain. Kerana hanya terdapat bilangan tempat duduk yang terhad dari mana-mana bursa saham, firma broker baru yang berminat menjadi ahli pertukaran harus sama ada menunggu kerusi kosong untuk dijual, atau menyewa tempat duduk dari pemilik tempat duduk sekarang. Firma lain boleh memilih untuk menjalankan perniagaan broker mereka melalui broker ahli. Bursa Saham New York, sebagai contoh, mempunyai 1366 broker lantai, termasuk 7 pakar khusus atau pembuat pasaran yang boleh memilih broker tanpa anggota apabila mengarahkan pesanan pelanggan mereka.
Langkah
Sediakan infrastruktur dan platform untuk menerima dan mengarahkan pesanan pelanggan. Ini termasuk membeli pelayan komputer, membuat laman web dan memilih syarikat perisian perdagangan saham untuk pemasangan platform dagangan. Semua firma pembrokeran pada masa kini menyediakan pelanggan akses kepada pengurusan akaun dalam talian dan dagangan dalam talian sekuriti. Bergantung kepada saiz dan kerumitan firma pembrokeran baru, menyelaraskan keperluan anda dengan perisian perisian dagangan yang betul, penuh atau berskala. Syarikat-syarikat teknologi yang menyediakan perisian kewangan menawarkan pilihan sedemikian.