Isi kandungan:
Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan, biasanya dipanggil NASD, telah digabungkan ke dalam Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan - FINRA. Walau bagaimanapun, jenis lesen yang berbeza dari bekas NASD masih wujud dan ditetapkan dengan nama yang sama. FINRA bertanggungjawab untuk mengawal selia industri sekuriti.
Latar belakang FINRA
Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan telah dibentuk pada bulan Julai 2007 dengan penggabungan NASD dengan pembahagian peraturan anggota Bursa Saham New York. FINRA adalah agensi pengawalseliaan bukan kerajaan yang bertanggungjawab terhadap penguatkuasaan peraturan-peraturan yang berkaitan dengan industri sekuriti dan pekerjanya. Ahli agensi adalah syarikat di bawah peraturan. Individu yang bekerja dalam industri sekuriti biasanya dipanggil wakil berdaftar dan diuji dan dilesenkan oleh FINRA, dahulu NASD.
Pendaftaran Siri 7
Pendaftaran Perwakilan Sekuriti Umum Siri 7 adalah lesen bagi broker saham yang menjual pelbagai saham, bon, opsyen, dana dan pelaburan penempatan swasta. Secara umum, seseorang yang mempunyai pendaftaran ini dikatakan memiliki lesen NASD atau FINRA Series 7. Mana-mana individu yang diambil bekerja oleh firma broker saham yang berinteraksi dengan pelanggan yang memberi nasihat pelaburan dan menjual sekuriti mestilah seorang wakil berdaftar Siri 7.
Pendaftaran Siri 6
Seorang wakil berdaftar NASD / FINRA Seri 6 dibenarkan menjual produk pelaburan terurus termasuk dana bersama dan produk insurans yang berubah-ubah. Wakil Seri 6 tidak dibenarkan menjual saham dan bon individu atau melibatkan diri dalam perdagangan dana di pasaran sekunder, seperti dana tertutup atau dana pertukaran bursa. Serahan berdaftar Siri 6 sering merupakan ejen insurans yang mendapat lesen menjual produk berubah-ubah dan dana bersama kepada pelanggannya. Satu lagi sumber pekerjaan untuk wakil Siri 6 adalah menjual dana di bank atau kesatuan kredit.
Lain-lain Lesen NASD / FINRA
Dalam firma sekuriti anggota FINRA, pihak pengurusan dan penyeliaan juga mesti mempunyai lesen pendaftaran FINRA dalam satu bentuk atau yang lain. Kedudukan yang berbeza dalam sekuriti memerlukan pendaftaran siri NASD / FINRA berbeza. Pendaftaran peringkat pengurusan termasuk siri 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 dan 53. Sebahagian daripada lesen pendaftaran ini adalah sebagai prinsipal atau pengurus bagi jenis sekuriti tertentu, seperti Siri 4 untuk prinsipal opsyen dan Siri 51 untuk prinsipal sekuriti perbandaran.